출판사 서평
시장근본주의와 싸우는 억만장자
소로스를 강자로 만든 ‘이기는 사고’의 결정판
《억만장자의 고백》은 ‘현존하는 최고의 펀드매니저’ 조지 소로스가 팔순을 넘긴 평생의 경험과 지혜, 꿈을 진솔하게 털어놓은 ‘소로스식 인간 생태론’의 결정판이다. 소로스는 책 머리에서 “독자적인 ‘사고의 틀’을 개발한 덕분에 돈을 벌 수 있었다”며 “인간사를 더 잘 이해할 수 있는 사고의 틀을 제공하는 것이 목표”라고 밝혔다. 사람들은 ‘돈 버는 방법’을 알고 싶어 소로스의 말에 귀를 기울이지만, 정작 그는 ‘인간의 오류와 불확실성’을 꿰뚫어볼 수 ...
시장근본주의와 싸우는 억만장자
소로스를 강자로 만든 ‘이기는 사고’의 결정판
《억만장자의 고백》은 ‘현존하는 최고의 펀드매니저’ 조지 소로스가 팔순을 넘긴 평생의 경험과 지혜, 꿈을 진솔하게 털어놓은 ‘소로스식 인간 생태론’의 결정판이다. 소로스는 책 머리에서 “독자적인 ‘사고의 틀’을 개발한 덕분에 돈을 벌 수 있었다”며 “인간사를 더 잘 이해할 수 있는 사고의 틀을 제공하는 것이 목표”라고 밝혔다. 사람들은 ‘돈 버는 방법’을 알고 싶어 소로스의 말에 귀를 기울이지만, 정작 그는 ‘인간의 오류와 불확실성’을 꿰뚫어볼 수 있어야 투자나 사업은 물론 삶 자체를 성공으로 이끌 수 있다는 것이다.
이 책은 소로스가 중부유럽대학에서 닷새에 걸쳐 강연한 내용을 엮은 것으로 2010년 판(‘이기는 패러다임’)의 개정증보판으로 이번에 다시 선보였다. 1장과 2장에서는 ‘소로스식 이기는 사고’의 바탕인 오류성과 재귀성 개념을 설명하고, 이를 적용해 금융 시장과 현재의 금융 위기를 분석했다. 3장과 4장에서는 열린 사회에 대한 소신을 밝힌 뒤 시장 가치와 사회 가치 사이에서 생기는 갈등과 도덕성 문제를 다루며 정치권력에 대한 견해도 내놓았다. 5장에서는 금융 시장을 역사의 산물로 파악하며 국제 정치와 경제의 과거와 현재를 통찰하고 미래를 내다보는 한편, 날로 위상이 높아지는 중국에 대한 시각을 덧붙였다. 6장은 이번 개정증보판에 새로이 추가한 내용으로 최근 세계 경제를 위협하는 유럽 위기의 원인과 해법을 다뤘다.
소로스는 이 책에서 시장근본주의를 정조준한다. 시장근본주의는 오늘날 우리가 ‘열린 사회’로 나아가는 데 가장 큰 적이라고 주장한다. 시장근본주의의 가장 큰 문제는 도덕 가치를 훼손한다는 것. 시장에서는 누구도 도덕에 대해 걱정하지 않으며, 이것이 다른 영역으로 확장되면서 사익 추구를 마치 진실 추구와 비슷한 것으로 만들어 버렸다고 비판했다.
“인간사를 이해하라, 돈은 그 결과일 뿐”
여든 평생, 50년 투자 역정의 경험, 지식, 꿈을 펼치다
이 책은 ‘투자의 귀재’ 소로스가 고향 부다페스트에 설립한 중부유럽대학교의 학생들에게 자신의 삶과 경험, 철학을 아낌없이 털어놓은 ‘고백록’이다. 오류투성이의 불확실성 시대를 꿰뚫어보는 ‘사고의 틀’, 이를 바탕으로 ‘열린 사회’로 나아가려는 그는 금융시장과 철학, 그리고 정치적 견해를 넘나들며 소신을 피력했다.
소로스는 지금의 자신을 이룬 ‘사고의 틀’을 네 기둥으로 정리해 소개했다. 그 중 첫 번째 기둥으로 꼽은 ‘오류성’ 개념은, 어떤 상황에 속해 있는 사람이 세상을 보는 관점은 항상 부분적이고 왜곡될 수밖에 없다고 전제한다. 사람이 이해하기에는 세상이 너무 복잡한 데다 ‘우리 자신’까지 포함해서 파악해야 하기 때문이다. 사람들은 복잡한 현실을 단순화하는 과정에서 자주 착각을 일으키며, 착각은 시장은 물론 역사의 흐름까지 좌지우지한다는 것이다.
오류성은 소로스 사고의 두 번째 기둥인 ‘재귀성’으로 이어진다. 이는 사람의 사고와 현실 사이의 양방향 관계에서 비롯된 개념이다. 사람의 왜곡된 생각은 현실에 영향을 주고, 현실의 흐름은 다시 사람들의 관점에 영향을 미치는 피드백 고리가 연속적으로 순환한다. 이로 인해 사람의 의도와 행동, 행동과 결과 사이에 차이가 벌어져 실제 현실이 어떻게 진행될지 불확실해진다는 것이다.
소로스는 오류성와 재귀성 등에 따른 ‘인간 불확실성의 원리’가 인간사의 핵심적인 특징이며, 불확실성의 범위 역시 불확실해서 때로는 무한히 커질 수 있다고 강조한다. 이에 따르면 시장이든 사회든 사람이 개입된 일을 정확하게 예측하는 것은 무의미한 일이다. 단지 상황에 따라 충실한 대응을 할 수밖에 없는 셈. 결국 사람들이 시장 상황을 예측하려고 노력할 때 소로스는 오히려 불확실성 속에서 기회를 얻은 것이다.
50세 무렵, 소로스에게도 슬럼프가 찾아왔다. 가족이 넉넉하게 쓸 돈을 벌었는데도 소모적이고 스트레스가 심한 헤지펀드 운영이 가치 있는 일인지 스스로 회의에 빠졌다. 이때 소로스는 ‘열린 사회’를 촉진하는 일에 이바지하기로 결심하면서 중년의 위기를 극복했고, 이는 글로벌 규모의 자선 사업으로 이어졌다. 열린 사회에 대한 신념은 소로스 사고의 세 번째 기둥이다.
소로스가 평생 스승으로 받든 카를 포퍼의 철학에서 가져온 열린 사회 개념은 누구도 궁극의 진리를 알 수 없다는 인식에 바탕을 두고 있다. 열린 사회는 사람들의 다양한 견해와 자유로운 비판이 수용되며, 이를 통해 오류를 개선해나갈 수 있는 사회를 뜻한다. 그 안에서 개인의 자유를 바탕으로 하는 민주주의의 가치가 제대로 작동하는 더 나은 세계로 나아가자는 것이다.
“주식 시장에서 그렇게 큰돈을 번 것에 죄책감을 느끼지 않습니까?” 소로스는 청중들의 이 같은 질문에 대해 자신이 시장에 영향을 미치는 유명 인사가 되기 전까지는 의사 결정 과정에서 도덕성을 고려하지 않았다고 답했다. 이는 비(非)도덕성과 구별되는 시장 기능의 초(超)도덕성을 강조한 말. 그는 오히려 시장근본주의가 초도덕적인 시장 기능에 도덕성을 부여함으로써 사리 추구를 진실 추구와 같은 시민의식으로 바꿔놓은 게 문제라고 설파한다.
소로스는 자신이 펀드매니저였을 때는 법 안에서 자신의 이익을 극대화하려고 노력했으나, 이제는 개인의 이익에 해가 되더라도 헤지펀드 규제 등 법을 개선하는 데 찬성한다고 밝힌다. 시장과 달리 정치는 도덕이 없으면 제대로 기능을 할 수 없기 때문이다. 이 같은 시장 가치와 사회 가치의 차이에서 비롯된 도덕성 개념을 자신의 사고를 이루는 네 번째 기둥으로 소개하며 그는 현재 자신이 가진 특권적 지위를 선용해야 한다는 도덕적 의무를 느낀다고 말한다. 정치에 참여할 때의 기능과 시장에 참여할 때의 기능을 구분하는 사람들이 늘어난다면 민주주의의 기능이 개선되리라 믿는다며….
자본주의의 악마인가, 박애주의 자선사업가인가
다시 보는 소로스, ‘포퍼보다 더 포퍼답게 사는 사람’
소로스에 대한 평가는 ‘냉혹한 자본주의의 악마’에서부터 ‘박애주의 자선사업가’에 이르기까지 극단적으로 엇갈린다. 소로스의 인생과 철학에 대한 평가는 독자들의 몫이다. 다만, 적어도 이 책을 통해서 본 소로스는 자기 소신을 꿋꿋하게 지키면서 평생을 살아온 비범한 인물이다. 그것이 무엇이든 소신을 평생 지킨다는 것은 결코 쉬운 일이 아니다.
이런 점에서 상상을 초월하는 독설가로 유명한 《블랙스완》의 저자 니콜라스 탈레브가 《행운에 속지 마라(Fooled by Randomness)》에서 소로스를 평가한 대목은 주목할 만하다. 탈레브는 소로스가 단지 다른 지성인들에게서 인정받지 못했기 때문에 돈을 벌어 우월한 지위를 얻으려 했던 것이라고 깎아내렸다. 심지어 여자를 유혹하려고 아무리 노력해도 통하지 않자, 마침내 빨간 페라리를 장만한 사내와 같다고 비유했다. 그러나 탈레브의 비판은 이 정도로 ‘가벼운’ 수준에서 그쳤고, 소로스 덕분에 자신이 진정으로 존경하는 유일한 철학자 카를 포퍼를 재발견하게 되었다고 말하며, 소로스에 대해 칭찬까지 늘어놓았다(탈레브에게 칭찬받은 사람은 매우 드물다).
“소로스는 운을 다루는 방법을 알고 있었다. 그는 항상 지극히 개방적인 마음 자세를 유지했으며, 조금도 거리낌 없이 자신의 견해를 바꿨다. 그는 항상 자신이 오류에 빠지기 쉽다고 인정했는데, 바로 그 이유 때문에 대단히 강력한 존재였다. 그는 포퍼를 이해했다. 단지 글을 보고 소로스를 판단해서는 안 된다. 그는 포퍼와 같은 인생을 살았다. 극단적으로 자기 비판적인 조지 소로스가 오히려 포퍼보다도 더 포퍼답게 살고

경제학에서는 먼저 지식이 완전하다고 가정했고, 이 가정을 지탱하기가 어려워지면 더 왜곡된 가정을 내세웠습니다. 경제학은 마침내 합리적 기대 이론을 만들어냈습니다. 미래에 대한 최적 관점은 하나만 존재하며, 모든 시장 참여자의 관점도 결국 이 관점으로 수렴한다는 주장입니다. 정말 터무니없지만, 경제 이론이 뉴턴 물리학과 같은 이론이 되려면 이런 주장을 해야 합니다. -37쪽(인간사를 이해하라, 돈은 그 결과일 뿐)

나는 거품이 형성되는 모습을 발견하면, 즉시 자산을 사들여 불난 곳에 기름을 붓습니다. 이것은 이상한 행동이 아닙니다. 그러므로 거품이 너무 커질 위험이 있으면 규제 당국은 시장에 대응해야 합니다. 시장 참여자들이 아무리 박식하고 합리적이더라도 이들을 믿어서는 안 됩니다. -51쪽(오류와 불확실성에 투자하라)

다른 사람들이 종교에 헌신하듯이, 나는 현실의 객관적 측면에 헌신합니다. 완벽한 지식이 없는 상황에서는 믿음이 필요합니다. 다른 사람들은 신을 믿지만, 나는 가혹한 현실을 믿게 되었습니다. 그렇더라도 사회가 현실의 객관적 측면을 무시하면 위험에 빠지게 됩니다. 자신을 속이거나 유권자를 기만해서 불쾌한 현실을 피하려 한다면, 우리는 현실로부터 벌을 받아 기대를 채우지 못하게 됩니다. -84쪽(‘풍부한 오류’의 시대를 넘어)

시장근본주의는 본래 초도덕적인 시장 기능에 도덕성을 부여했고, 사리 추구를 진실 추구와 비슷한 시민의식으로 바꿔놓았습니다. 시장근본주의는 이성의 힘이 아니라 조작의 힘으로 널리 보급되었습니다. 풍부한 자금을 공급받는 강력한 선전 기계가 이익에 대한 대중의 생각을 왜곡하면서 시장근본주의를 지지하고 있습니다. -106쪽(누가 진실을 무시하고 여론을 조작하는가)

내가 전달하려는 요지는 규제의 범위가 세계적이어야 한다는 말입니다. 그렇지 않으면 금융 시장이 세계 수준으로 유지될 수가 없습니다. 규제의 차이를 이용하는 거래 때문에 무너질 것입니다. 기업들은 규제가 가장 완화된 나라로 이동할 것이고, 이 때문에 다른 나라들도 감당하기 어려운 수준까지 위험을 떠안을 것입니다. -127쪽(시장은 세계적인 규제가 필요하다)

유로 위기 때문에 유럽이 끝날 것으로는 생각하지 않습니다. 그렇게 되도록 내버려둬서는 안 됩니다. 유럽연합은 원래 열린 사회의 가치와 원칙을 구현하려고 구성되었으며, 이런 원칙들이 세계에 널리 퍼지도록 이바지할 수 있습니다. 유럽연합이 자신의 내부 문제에 완전히 매몰된 사실은 세계에 커다란 손실입니다. 이제 유럽은 자신의 위기를 해결해야 합니다. 금융 위기와 정치 위기가 뒤섞인 위기 말입니다. -165쪽(유럽의 미래)

목차
머리말
옮긴이의 말
1. 첫 번째 강연 : 인간 불확실성의 원리
2. 두 번째 강연 : 금융 시장
3. 세 번째 강연 : 열린 사회
4. 네 번째 강연 : 자본주의냐 열린 사회냐
5. 다섯 번째 강연 : 나아갈 길
6. 유럽의 미래
부록
더 많은 사람이 행복해지려면 (이익원 한국경제신문 산업부장)
우리 사회는 열린 사회인가, 닫힌 사회인가? (시골의사 박경철)