목차
금융투자상품
CHAPTER 01 우리나라의 금융기관
1절 개요 ‥ 2
2절 은행 ‥ 5
1 일반은행 _ 5
2 특수은행 _ 8
3절 비은행예금취급기관 ‥ 9
1 개관 _ 9
2 상호저축은행 _ 9
3 신용협동기구 _ 10
4절 금융투자업자 ‥ 13
1 개관 _ 13
2 투자매매?중개업자 _ 16
3 집합투자업자 _ 18
4 투자자문?일임업자 _ 22
5 신탁업자 _ 22
5절 보험회사 ‥ 25
1 개관 _ 25
2 생명보험회사 _ 26
3 손해보험회사 _ 27
4 우체국보험 _ 28
5 공제기관 _ 29
6절 기타 금융기관 ‥ 29
1 금융지주회사 _ 29
2 여신전문금융회사 _ 30
3 벤처캐피탈회사 _ 32
4 대부업자 _ 34
5 증권금융회사 _ 34
CHAPTER 02 금융상품
1절 개요 ‥ 36
2절 예금성 금융상품 ‥ 37
1 예금 _ 37
3절 투자성 금융상품 ‥ 39
1 증권 _ 39
2 주식워런트증권(ELW) _ 51
3 주가지수연계증권(ELS) _ 55
4 파생상품 _ 59
5 기타 금융투자상품 _ 60
4절 보장성 금융상품 ‥ 63
5절 기타 금융상품 ‥ 67
6절 금융상품과 세금 ‥ 78
1 금융상품의 세금 _ 78
2 비과세 금융상품 _ 79
7절 예금보험제도 ‥ 81
1 예금자보호법에 의한 예금보험제도 _ 81
2 예금자보호법이 적용되지 않는 기관의 예금자 보호 _ 84
실전예상문제 ‥ 87
유가증권시장·코스닥시장
CHAPTER 01 증권시장 개요
1절 증권시장의 개념 ‥ 92
2절 증권시장의 구조 ‥ 93
1 발행시장 _ 93
2 유통시장 _ 93
3절 증권 ‥ 94
CHAPTER 02 발행시장 개요
1절 발행시장의 의의 ‥ 96
2절 발행시장의 기능 ‥ 97
3절 증권의 발행형태 ‥ 97
1 공모와 사모 _ 97
2 직접발행과 간접발행 _ 99
3 간접발행의 발행위험 부담 _ 99
4절 발행시장의 조직 ‥ 100
1 발행주체 _ 101
2 발행기관 _ 101
3 투자자 _ 102
CHAPTER 03 주식발행의 방법 및 절차
1절 주식의 의미 ‥ 103
2절 주식발행의 형태 ‥ 104
1 주식회사 설립시의 주식발행 _ 104
2 기 설립기업의 증자에 의한 주식발행 _ 105
3 기타 주식발행 _ 105
3절 주식의 분류 ‥ 105
1 보통주?우선주?후배주?혼합주 _ 106
2 의결권주와 무의결권주 _ 107
3 액면주와 무액면주 _ 107
4 기명주와 무기명주 _ 107
5 상환주식 _ 107
6 전환주식 _ 108
4절 기업공개 절차와 실무 ‥ 108
1 기업공개의 의의 _ 108
2 기업공개 절차：상장 준비단계 _ 108
3 기업공개 절차：상장 추진단계 _ 111
5절 유상증자 ‥ 117
1 유상증자의 의의 _ 117
2 유상증자의 방법 _ 117
3 유상증자 발행가액의 결정 _ 119
4 신주인수권증서의 발행 _ 120
6절 무상증자 ‥ 121
7절 기타 주식발행 ‥ 121
1 주식배당 _ 121
2 주식형 사채의 권리행사에 의한 주식발행 _ 122
3 합병 등 기타 주식발행 _ 123
CHAPTER 04 유통시장과 한국거래소
1절 유통시장의 의의 ‥ 125
2절 유통시장의 기능 ‥ 126
3절 한국거래소 ‥ 127
1 개설시장 _ 127
2 한국거래소의 법적 성격 _ 127
3 한국거래소의 주요 업무 _ 128
4절 거래소시장의 구분 ‥ 129
1 유가증권시장 _ 129
2 코스닥시장 _ 129
3 코넥스시장 _ 130
CHAPTER 05 상장제도
1절 상장의 의의, 효과 및 혜택 ‥ 132
1 상장의 의의 _ 132
2 상장의 효과 _ 133
3 상장기업의 혜택 _ 134
2절 상장원칙과 대상증권 ‥ 137
1 상장의 원칙 _ 137
2 대상증권 _ 138
3절 상장절차 ‥ 138
1 상장신청 사전협의 _ 138
2 상장예비심사신청서 제출 _ 138
3 예비상장심사 절차 _ 139
4 신규상장심사 _ 140
4절 상장의 종류 ‥ 141
1 신규상장 _ 142
2 추가상장 _ 142
3 변경상장 _ 142
4 재상장 _ 142
5 우회상장 _ 143
5절 신규상장심사요건 ‥ 143
1 신규상장심사요건의 개요 _ 143
2 상장심사요건 _ 144
3 주권의 질적 심사요건 _ 147
4 신규상장요건의 적용특례 _ 148
5 상장주권의 보호예수 _ 150
6 우회상장 심사요건 _ 151
6절 재상장절차 ‥ 153
1 주권재상장 신청인 _ 153
2 재상장 신청기간 _ 154
3 상장예비심사 _ 154
4 상장폐지된 주권발행인의 재상장요건 _ 154
5 분할 및 분할합병으로 인한 재상장법인의 재상장요건 _ 155
7절 상장증권의 매매거래정지제도 ‥ 156
1 매매거래정지제도의 취지 _ 156
2 매매거래 정지사유 및 정지기간 _ 157
8절 상장폐지 ‥ 158
1 의의 _ 158
2 관리종목 지정 및 상장폐지기준 _ 158
3 상장적격성 실질심사 _ 161
4 상장폐지절차 _ 163
9절 상장수수료 및 연부과금 ‥ 165
1 상장수수료 _ 165
2 연부과금 _ 165
CHAPTER 06 기업내용 공시제도
1절 의의 ‥ 167
1 기업공시제도의 역할 _ 167
2 기업내용공시의 요건 _ 168
2절 기업내용공시제도의 개요 ‥ 168
1 자본시장법 및 관련규정상의 공시 _ 168
2 공시매체 및 공시방법 _ 169
3절 주요경영사항 공시 ‥ 170
1 주요경영사항 공시의 의의 _ 170
2 주요경영사항 공시대상 _ 170
4절 자율공시 ‥ 171
5절 조회공시 ‥ 171
6절 공정공시 ‥ 172
1 공정공시 도입배경 _ 172
2 공정공시제도의 내용 _ 172
7절 기업설명회(IR) ‥ 174
1 IR 개념 _ 174
2 IR 관련자료 신고 _ 174
3 IR의 운영에 대한 권고, 지도 및 후원 _ 175
8절 공시책임자 ‥ 175
9절 불성실공시 ‥ 176
1 불공정공시제도의 의의 및 유형 _ 176
2 불성실공시에 대한 조치 _ 176
CHAPTER 07 매매거래제도
1절 주식시장매매제도의 의의 ‥ 179
2절 매매거래의 수탁 ‥ 180
1 계좌의 설정 _ 181
2 계좌의 설정방법 _ 181
3 매매거래의 수탁 _ 182
4 고객주문정보의 이용금지 _ 183
5 위탁증거금의 징수 _ 184
6 위탁수수료의 징수 _ 187
3절 시장운영 ‥ 188
1 매매거래일 및 매매거래시간 _ 188
2 매매수량단위 _ 189
3 호가가격단위 _ 189
4 가격제한폭 및 기준가격 _ 190
4절 매매거래의 종류 ‥ 192
5절 호가 ‥ 193
1 호가의 종류 _ 193
2 호가의 제출 _ 197
3 호가의 접수 및 효력 _ 198
4 호가의 취소 및 정정 _ 198
6절 매매계약 체결방법 ‥ 199
1 매매체결방법 _ 199
2 매매체결원칙 _ 203
3 매매체결방법의 특례 _ 207
4 특수한 형태의 매매체결방법 _ 209
CHAPTER 08 시장관리제도
1절 매매거래의 중단 ‥ 215
1 주식시장의 매매거래중단 _ 215
2 종목별 매매거래정지제도 _ 216
3 단일가매매 임의연장 _ 218
4 변동성완화장치 _ 218
2절 안정적 주가형성을 위한 시장관리제도 ‥ 220
1 프로그램매매 관리제도 _ 220
2 단기과열종목 지정제도 _ 224
3 시장경보제도 _ 225
3절 공정한 주가형성을 위한 시장관리제도 ‥ 226
1 공매도 관리 _ 226
2 자기주식매매 _ 230
3 호가정보 등의 공개 _ 232
4절 합리적 매매거래 지원을 위한 시장관리제도 ‥ 233
1 배당락 및 권리락 _ 233
2 착오매매 정정 _ 235
CHAPTER 09 청산결제제도
1절 청산 및 결제의 개념 ‥ 238
1 청산?결제의 개요 _ 238
2 청산 _ 239
3 결제 _ 240
4 청산 및 결제 프로세스 _ 240
2절 이연결제제도 ‥